PCT国际申请实务
来源：LexisNexis律商 发布日期：2021-04-14 阅读：137次
什么是PCT国际申请
想要了解PCT申请，首先需要了解什么是PCT。
PCT是专利合作条约（Patent Cooperation Treaty）的简称，是在专利领域进行合作的国际性条约。其目的就是为了解决就同一发明创造向多个国家或地区申请专利时，减少申请人和各个专利局的重复劳动。截至2019年的10月2日，已有153个国家加入了该条约，这153个缔约国的分布如下图所示（摘自世界知识产权组织官网）。PCT是在巴黎公约下只对巴黎公约开放的一个特殊协议，是对巴黎公约的补充。
PCT缔约国分布图
PCT国际申请只针对发明和实用新型申请，并不包括外观设计。且在PCT国际申请的制度中，发明和实用新型适用相同的规定。
PCT国际申请的两个阶段
PCT国际申请分为两个阶段：国际阶段和国家阶段。
其中，PCT国际申请的提出、国际检索以及国际公布等程序在国际阶段完成。在提出PCT国际申请后的指定期限内，申请人还需要分别向指定/选定国家或者地区的专利局办理进入国家阶段的手续，进入国家阶段程序的审查。也就是说，对PCT国际申请是否授予专利权的工作实际是在国家阶段由被指定/选定的各个国家或地区专利局完成。因此，并不存在“国际专利”这样的专利权。
下图给出了PCT国际申请的国际阶段和国家阶段中主要事件时间点。
PCT国际申请的国际阶段和国家阶段
需要说明的是，上图中显示的在递交本地申请（或直接递交国际申请）后办理进入国家阶段的手续的期限是30个月，这对大部分缔约国是正确的。实际上，部分缔约国对该期限有特殊的规定，详情请参考世界知识产权组织官网，具体网址如下：https://www.wipo.int/pct/zh/texts/time_limits.html。
利用PCT国际申请途径的好处
利用PCT国际申请途径具有如下好处：
简化提出申请的手续
申请人可以使用自己熟悉的语言（对于中国申请人可以使用中文或英文）撰写申请文件，并直接递交到中国国家知识产权局。
推迟决策时间，准备投入资金
在国际阶段，申请人会收到一份国际检索报告和一份书面意见。根据报告或书面意见，申请人可以初步判断发明是否具有专利性，然后根据需要，自优先权日起30个月左右内主动办理进入某个或某几个国家或地区的手续，提交规定的文件并缴纳规定的费用。
PCT国际申请制度给予申请人充裕的时间去决策、准备文件以及筹措资金。
完善申请文件
在国际阶段，PCT国际申请的制度为申请人提供了如下两次修改的机会，申请人可以根据国际检索报告，修改申请文件。
1）依据《专利合作条约》第19条的修改：申请人收到国际检索报告后，在规定的期限内（自传送国际检索报告之日起两个月内或自优先权日起十六个月内，以后到期为准）可向国际局提出针对权利要求书的修改。
2）依据《专利合作条约》第34条的修改：即启动国际储备审查程序后可进行的修改。申请人可在规定的期限内（提出国际初步审查请求时起至审查员起草国际初步审查报告之时）对说明书、权利要求书或附图向中国国家知识产权局提出修改。
国际初步审查（可选程序）
国际初步审查程序不是必经程序，而是应申请人的要求而启动的程序。在提交了国际初步审查请求并缴纳了手续费和初步审查费后，申请人可以和审查员进行交流，且也可以对权利要求书、说明书以及附图进行修改，申请人可能会得到一份国际初步审查单位出具的书面意见，最后会得到国际初步审查报告（专利性国际初步报告）。该报告对要求保护的发明创造是否具有新颖性、创造性、工业实用性提出初步的、无约束力的意见。申请人提交国际初步审查请求的期限是自传送国际检索报告或宣布不制定国际检索报告之日起三个月，或自优先权日起二十二个月，以后到期为准。
基本官方费用
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缴费项目
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费用金额（CHF-瑞士郎 CNY-人民币元）
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缴费期限
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必缴费用
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国际申请费
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CHF1330
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申请日起1个月内
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检索费
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CNY2100
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适用情况下缴纳的费用
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附加检索费
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CNY2100（每个发明主题）
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国际检索单位发出缺乏单一性通知书之日起1个月内
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优先权文件费
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CNY150（每项）
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优先权日起16个月内
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手续费
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CHF200
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提出国际初步审查期限内
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初步审查费
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CNY1500
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初步审查附加费
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CNY1500（每个发明主题）
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国际初步审查单位发出缺乏单一性通知书之日起1个月内
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单一性异议费
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CNY200
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国际检索单位或国际初步审查单位发出缺乏单一性通知书之日起1个月内
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副本复制费
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CNY2（每页）
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无
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后提交费
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CNY200
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相关后提交文件提交期限内
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滞纳金
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按应缴费用的50%收取
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受理局发出缴纳国际申请相关费用及滞纳金通知书之日起1个月内
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备注：国际阶段费用的减缴
1、如果PCT国际申请按照行政规程的规定以下列形式提交，国际申请费按照以下数额减少：
(1) 如果使用电子方式提交PCT国际申请，且满足行政规程第7部分和附录F的要求，但以电子方式提交的说明书、权利要求和摘要未采用字符代码格式，可减缴CHF200的费用；
(2) 如果使用电子方式提交PCT国际申请，且满足行政规程第7部分和附录F的要求，若以电子方式提交的说明书、权利要求和摘要均采用字符代码格式，则可减缴CHF300的费用。
2、对于中国申请人（包括台湾、香港和澳门地区），如果PCT国际申请的所有申请人是自然人，国际申请费和手续费可减缴90%。
官方信息渠道
世界知识产权组织网址：https://www.wipo.int/portal/zh/
PCT国际申请检索入口：https://pct.wipo.int/LoginForms/zh/epct.jsp
作者：郭曼
作者单位：北京风雅颂专利代理有限公司
更新日期：2020.5.11
信息来源：LexisNexis律商