广东省贸易摩擦应对综合服务平台
（海外知识产权）

2024年6月26日，就在比利时轮值主席国任期结束的前几天，欧盟理事会确认了其对关于拟议的危机管理强制许可条例（“《强制许可条例》”）的立场。欧盟委员会于2023年4月提出的《强制许可条例》草案是欧盟委员会专利一揽子计划的三大关键要素之一，旨在通过统一的专利规则促进创新、投资和竞争力。随着议会已于2024年3月中旬就其立场进行了投票，《强制许可条例》草案是该一揽子计划中最新提出的部分，它可能会重塑欧洲专利法的重要组成部分。

但是，既然所有三个相关的欧洲机构都已经确定了它们的立场，那么关于强制许可的新制度下一步将如何发展？欧洲的利益相关者可以期待新制度何时生效？随着布鲁塞尔夏季休会期的结束，新一届欧洲议会、理事会和新一届欧盟委员会在机构间谈判中必须解决的关键问题以及条例草案的下一步工作是什么？本文将就这些问题进行探讨。

三方对话的关键问题

欧盟委员会关于《强制许可条例》的提案将为危机时期可在欧盟范围内使用的强制许可（“欧盟强制许可”）引入一项法律制度。鉴于现有的欧盟成员国法律和新冠肺炎大流行的经验，批评者质疑是否有必要在欧盟范围内进行立法。然而，欧洲议会和理事会都赞同欧盟委员会的主要想法，即建立一个额外的强制许可法律制度，该制度不局限于欧盟单个成员国，而是将覆盖欧盟的整个领土，并将受到一套统一规则的约束。

与成员国法律规定的强制许可相反，欧盟强制许可不是由法院授予的，而是由欧盟委员会授予的。这也引发了质疑和批评，例如欧洲经济和社会委员会指出了潜在的利益冲突。然而，欧洲议会和理事会原则上都没有表现出挑战欧盟委员会在草案中的作用和权限的意图。欧洲议会和理事会对第4条至第7条提出的修改建议只是为了强调欧盟强制许可的特殊性质及其最终性质：欧洲议会和理事会建议自愿许可应享有更高的优先权，欧洲议会甚至主张在欧盟委员会授予任何欧盟强制许可之前，为权利持有人提供4周的期限以达成友好协议。由于欧洲议会和理事会都同意授予欧盟强制许可的权力应属于欧盟委员会，因此双方也都同意，咨询机构的作用将是纯粹的咨询，其意见将不具有约束力。不过，理事会建议，当欧盟委员会偏离主管咨询机构的意见并授予与专家意见相反的工会强制许可时，至少必须提供一份合理的决定书。

当涉及到《强制许可条例》的适用范围时，人们一致认为应涵盖专利、已公布的专利申请、实用新型和补充保护证书。理事会建议应包括已公布的实用新型申请，而批评者则质疑将主张可能不同于已授予权利的申请纳入其中是否合理。可能更具争议的是商业秘密的作用。欧盟委员会的草案没有具体说明如何处理商业秘密。在授予欧盟强制许可时是否必须披露这些商业秘密，以及生产与危机相关的产品是否需要了解相应的商业秘密知识，这是欧盟委员会提案中悬而未决的一大问题。欧洲议会建议赋予欧盟委员会在“绝对必要”的情况下要求权利持有人披露商业秘密或专有技术的权限，途径是在草案中加入一项关于补偿和保密措施规定的新条款（第13a条）。相比之下，理事会的目标是将商业秘密完全排除在《强制许可条例》之外（理事会折中提案第2条第3款）。这可能成为即将到来的三方对话中最具争议的问题之一。

同样会引起争议的是报酬和罚款问题。欧盟委员会建议，对被迫授予欧盟强制许可的权利持有人的补偿上限应为被许可人从相关活动中获得的总收入的4%（第9条第2款）。欧洲议会和理事会都希望取消任何上限，因为任何强制许可都会对知识产权造成严重干扰。理事会主张制定更加开放的适当性条款，要求委员会在考虑相关活动的经济价值、每个案例的具体情况以及主管咨询机构的意见和委员会可能从权利持有人和被许可人那里收到的任何意见后确定适当的报酬。在罚款方面，情况则是相反的。欧盟委员会的提案包括一项规定，如果权利持有人未能履行其义务，最高可处以权利人总营业额6%的巨额罚款。理事会寻求大幅降低罚款上限，主张罚款上限为30万欧元。

下一步：通过新的报告员选举实现政治转变？

虽然欧盟委员会、欧洲议会和理事会之间似乎已就在欧盟范围内实施强制许可制度的必要性和欧盟委员会在咨询机构的协助下授予此类许可的一般设置达成了一致，但仍有足够多的问题需要协调。欧盟委员会、欧洲议会和理事会之间的机构间谈判（也称为“三方对话”）必须找到折中的方案，谈判将闭门进行，行业利益相关者无法参与。

在欧盟三大机构之间的谈判开始之前，议会将需要重新任命其谈判团队，因为在2024年6月的欧盟选举之后，一些主要利益相关者要么没有连任，要么已经更换了政治团体。

事实上，在过去的任期中，该文件的报告权被指派给自由派（复兴欧洲）党团和欧洲议会的西班牙籍议员阿德里安．巴斯克斯．拉萨拉（Adrián Vázquez Lázara），他领导欧洲议会议员起草并协调了议会的立场。然而，在目前的任期中，他已经转向了基督教民主党党团。考虑到上届欧洲议会议员中负责强制许可问题的主要欧洲议会议员和该文件的影子报告员（shadow rapporteur）法国议员杰弗鲁瓦．迪迪埃（Geoffroy Didier）未能连任，预计拉扎拉将自然而然地接替他的职位。问题在于“复兴欧洲”党团是否仍将担任报告员一职——在这种情况下，需要在三方对话之前任命新的谈判团队领导人——拉扎拉是否会要求欧洲人民党发挥领导作用，以便他能够在三方对话中代表议会的立场。

由于预计欧洲议会将在9月底之前对其谈判团队作出最终决定，因此三方对话最早可能要到10月开始。现在预测何时能够达成最终协议还为时过早，因为机构间谈判没有固定的时间表，通常平均需要3个月到6个月的时间。由于欧洲目前正处于欧洲立法周期的一个非常特殊的时刻，因此合理的预期是最终文本可能会在2025年上半年获得批准并在欧盟官方公报上发布。